1、準備工作。了解擬調(diào)研的公司：知道該公司所屬的行業(yè)，知道該公司的一到兩家競爭對手的名稱，知道該公司的主營業(yè)務。如果有條件，建議簡單讀一讀該公司最近一期的年報或半年報。選取合適的調(diào)研時間：為了確保信息披露的合法合規(guī)，一般上市公司都會有靜默期安排，例如每個季度結束的一段時間或者定期報告披露前的一段時間，都可能是上市公司的靜默期。調(diào)研上市公司最佳的時間是定期報告披露以后。提前預約、按時拜訪：調(diào)研公司應尊重上市公司的來訪接待流程，盡量提前預約，投資者最好提供幾個時間段選擇，并告知上市公司拜訪人員的單位和姓名；獲得上市公司確認后，應盡量按照約定的人員、時間和地點參會，盡量不要遲到，也不宜提早太久。準備調(diào)研提綱并合理分配時間（資深投資者適用）：建議有針對的列出一些感興趣的問題，有助于提升溝通效率。

2、投資者應該這樣：給予上市公司接待人員鼓勵和尊重：調(diào)研公司的初衷是感興趣，有投資的意愿或者已經(jīng)投資，而不是投資者與上市公司站在對立面的挑戰(zhàn)，因此建議雙方在互相尊重的基礎上進行溝通而不是質(zhì)疑或者辯論。詢問問題主題明確而簡短，有針對性。掌握詢問問題的范圍和尺度。關注該公司的重點業(yè)務或突出的優(yōu)缺點。會議時間有限，建議從最關注和最重要的問題開始。引導上市公司主動表達，對于監(jiān)管新規(guī)，保持適度關注即可。監(jiān)管新規(guī)從出臺到實施、最終反映到上市公司的業(yè)績，需要一個相對較長的周期，對于股價可能會有影響，但是短期內(nèi)對基本面影響不大。歡迎投資者從股東或者客戶的角度提出合理化的意見和建議。注意傾聽上市公司的措辭和表達（資深投資者適用），與上市公司培養(yǎng)默契（資深投資者適用）。

3、投資者不應該這樣。不要詢問未經(jīng)披露的具體數(shù)據(jù)：出于披露公平性原則，如果投資者不希望比別人獲得的信息少，就最好不要希望自己比別人了解得多。不要過多探詢公司內(nèi)部發(fā)展計劃。不要直接詢問業(yè)績增長預期，不要未經(jīng)上市公司許可公布交流錄音、全文記錄等。上市公司歡迎投資者撰寫投資心得或公司點評，但是考慮到口頭溝通的內(nèi)容與公告和定期報告相比，在嚴謹性、準確性方面都略遜一籌，不建議投資者在未經(jīng)上市公司同意的情況下以直接引用的方式公布。不要詢問某項業(yè)務具體如何經(jīng)營：絕大多數(shù)情況下，解釋一項業(yè)務的具體運營流程都可以寫成一本教科書，見面調(diào)研時間有限，建議投資者通過其他渠道鉆研。不要過多的詢問監(jiān)管的態(tài)度等敏感問題：對于受到監(jiān)管比較嚴格的行業(yè)或者公司，評價監(jiān)管的態(tài)度、趨勢、做法是有風險的，建議投資者點到為止。